2017 10 12日
株式会社 ンバ
表 締役社長 中井 千 問合 先 管理 部 043-213-8817
当社 コ ガバ ン 状況
．コ ポ ト ガバナンス 関する基本的 考え方及び資本構成、企業属性その他の基本情報
．基本的 考え方
当社 コ ガバ ン 関 的 考え方 木材 関 事業 通 客様 満
足 頂く 株主 従業員 引先等 良好 関 構築
企業価値 向 目指 あ
コ ガバ ン コ 各原則 実施 い理
当社 原則 全 実施
．資本構成
外国人株式保 比率 10％ 満
大株主 状況
氏 又 称 所 株式数(株) 割合(％)
株式会社千 720,000 48.0
中井政 120,000 8.0
ンバ 従業員持株会 118,800 7.9
中井礼子 109,900 7.3
中井俊輔 83,000 5.5
中井千 50,700 3.4
株式会社日立 36,000 2.4
株式会社東栄住宅 36,000 2.4
SMB建材株式会社 36,000 2.4
酒井 喜 30,000 2.0
土井利和 30,000 2.0
戸 27,000 1.8
阪和興業株式会社 24,000 1.6
株式会社 ンバ 18,000 1.2
日建材株式会社 12,000 0.8
支配株主
親会社
親会社 場 引所
補足説明
株式会社千 当社 表 締役中井千 資産管理会社 あ
．企業属性
場予定 場区 ＪＡＳＤＡＱ ン
決算期 11
業種 製品
直前事業 度 け (連結)従業員数 100人 500人 満 直前事業 度 け (連結)売 高 100億 1000億 満 直前事業 度 け 連結子会社数 10社 満
．支配株主との取引を行う際 おける少数株主の保護の方策 関する指針 支配株主 い い 支配株主 引 い
．その他コ ポ ト ガバナンス 重要 影響を与えうる特別 事情
．経営上の意思決定、執行及び監督 係る経営管理組織その他のコ ポ ト ガバナンス体制の状況
．機関構成 組織運営等 係る事項
組織形態 監査役会設置会社
締役関
定款 締役 員数 10
定款 締役 任期 1
締役会 議長 社長
締役 人数 7
社外 締役 選任状況 選任 い
社外 締役 人数 2
社 外 締役 う 独立役 員 指 定 い 人 数
2
社外 締役関 会社 関 ( )
氏 属性 会社 関 (※ )
a b c d e f g h i j k
馬締和久 会社 出身者 △
鈴木庸夫 学者 ○
※ 会社 関 い 選択項目 a. 場会社又 子会社 業務執行者
b. 場会社 親会社 業務執行者又 非業務執行 締役 c. 場会社 弟会社 業務執行者
d. 場会社 主要 引先 者又 業務執行者 e. 場会社 主要 引先又 業務執行者
f. 場会社 役員報酬 外 多 金銭 産 得 い コンサ ン 会計専門家 法 専門家 g. 場会社 主要株主 当該主要株主 法人 あ 場合 当該法人 業務執行者
h. 場会社 引先 d e及びf い 該当 い 業務執行者 人 i.社外役員 相互就任 関 あ 先 業務執行者 人
j. 場会社 寄付 行 い 先 業務執行者 人 k.
会社 関 ( )
氏 独立
役員
適合項目 関 補足説明 選任 理
馬締和久 ○ 馬締和久氏 阪和興業株式会社
役員 あ 当社 け
阪和興業株式会社 引 成28 11 期 当社 入
％ 第 位 当社販売 ％
第 位 相応 あ
馬締和久氏 成 24 阪 和興業株式会社
締役 任 間
総 合 商 社 役 員
豊 富 経 験 や 幅 広 い 見 識 長 わ 木 材 ビ ネ 関 知 見 蓄 積 い
高い見地 広 い 視 当 社 企 業 価 値 向 献
期待
顧問 的 会 社 関 く
当社 阪和興業
役員 く 経営 対
姿勢 考え方 期待 人物 位 招聘
締 役 独 立 性 影 響
及 く 一般株主
利 益 相 生 あ
鈴木庸夫 ○ 鈴木庸夫氏 長 わ 法学
関 職 あ 当社 や
引 先 及 び 業 務 執 行 者 過 去 接 あ
成25 千葉大学 官 時 弁 護 士 資 格 得 当 社 顧 問 弁 護 士 事 務 所 あ
綜 合 法 事 務 所 客 員 弁 護
士 法学研究
明治学院大学 引 主 業務 あ 当社案件 全く
関 締
役 独 立 性 影 響 及 く 一般株主 利益
相 生 あ
公法 行政法 研究 従事 千葉 川崎
情 報 公 開 審 査 会 会 長 歴 任 行 政 機 関 経 営 透
明性 向 地
方 自 治 や 都 行 政 関 幅広い知見 識見
住宅建設 一翼 担う 当 社
示唆 富 言や 公 企 業 指
得 ガバ ン 一 層 徹 底 資
期待
任意 委員会
指 委 員会又 報 酬委員 会 相 当 任意 委 員会 無
監査役関
監査役会設置 無 設置 い
定款 監査役 員数 5
監査役 人数 3
監査役 会計監査人 部監査部門 連携状況
監査役及び監査役会 会計監査人 監査計画 概要 監査 項目 報告 け 監査役会 会計監査人 対 監査役監査計画 説明 行 監査結果 い 定期的 相互 報告 行い 情報交換や意見交換 行 う等連携 監査役 必要 応 会計監査 人 監査 立 会う 会計監査人 適宜監査 関 報告 け
部監査部門 あ 部監査室 監査役 対 部監査計画 説明 行 監査役 部監査室 情報交換 行い 監査結果 指摘事項等 情報 共
部監査室 行う 務報告 部統制 対 評価 対 会計監査人 指 言 け 評価範 等 い 適宜協議 い 部監査室長 監査役 会計監査人 四半期 度開催 情報交換 場 様監査会議 席 必要 相互連携
社外監査役 選任状況 選任 い
社外監査役 人数 2
社 外監 査役 う 独立役 員 指 定 い 人 数
2
会社 関 ( )
氏 属性 会社 関 (※ )
a b c d e f g h i j k l m
鈴木徹男 会社 出身者 △
菅谷 人 公認会計士 △
※ 会社 関 い 選択項目 a. 場会社又 子会社 業務執行者
b. 場会社又 子会社 非業務執行 締役又 会計参 c. 場会社 親会社 業務執行者又 非業務執行 締役 d. 場会社 親会社 監査役
e. 場会社 弟会社 業務執行者
f. 場会社 主要 引先 者又 業務執行者 g. 場会社 主要 引先又 業務執行者
h. 場会社 役員報酬 外 多 金銭 産 得 い コンサ ン 会計専門家 法 専門家 i. 場会社 主要株主 当該主要株主 法人 あ 場合 当該法人 業務執行者
j. 場会社 引先 f g及びh い 該当 い 業務執行者 人 k.社外役員 相互就任 関 あ 先 業務執行者 人
l. 場会社 寄付 行 い 先 業務執行者 人 m.
会社 関 ( )
氏 独立
役員
適合項目 関 補足説明
選任 理
鈴木徹男 ○ 鈴木徹男氏 成26 2
当 社 社 外 監 査 役 職 あ 千葉銀行 成14 6 常務 締役 任
千葉銀行 関連会
社 在 籍 い 成
26 6 全 職 離
降 千 葉 銀 行 一 関
あ 監査役
独 立 性 影 響 及 く 一般株主 利益相
生 あ
銀 行 業 務 通 わ 幅 広 い 経 験 見 識 当 社 監 査 映
経営 関 経 験 十 知 識
い 高い見地
広 い 視 当 社 経 営 改 善 指 的 役 割
果 期 待
菅谷 人 ○ 菅谷 人氏 千葉第一監査法人
表 職 あ 当社
千 葉 第 一 監 査 法 人 監 査 契 約
締結 契約関
成24 7 4日 始
あ 時 菅谷
人 氏 法 人 職 接 触 一
あ 監査
役 独 立 性 影 響 及 く 一般株主 利益
相 生 あ
長 わ 会 計 監 査
実 施 企
業 務 戦 略 や 部 統 制 現 場 精 通
表社員 監
査 法 人 経 営 関 経 験 幅 広 い
見 識 い
高い見地 広い視 当 社 企 業 価 値 向
献 期 待
独立役員関
独立役員 人数 4
独立役員 関 事項
当社 独立役員 資格 社外役員 全 独立役員 指定
ンセン 関
締役 ンセ ン 付 関 施 策 ッ ョン制度 入
実施状況
該当項目 関 補足説明
当社 績 あ 今 活躍 期待 役員及び従業員幹部 付 い 企業価値及び
業績向 ンセン ッ ョン制度 入
ッ ョン 付 対象者 当社 締役 従業員 子会社 締役 子会社 従 業員
該当項目 関 補足説明
役員及び従業員幹部66人 付 い
締役報酬関
開示状況 個別報酬 開示 い い
該当項目 関 補足説明 当社 締役 報酬 総 開示
報酬 又 算定方法 決定方針 無 あ 報酬 又 算定方法 決定方針 開示 容
役員報酬 い 株主総会 決議 締役及び監査役 報酬 限度 決定
各 締役 報酬 役位 応 固定報酬 株主総会 決議 締役報酬総 限
度 締役会 決議 決定 各監査役 報酬 株主総会 決議 監査役報酬
総 限度 監査役会 決議 決定
社外 締役(社外監査役) サ 体制
社外 締役 対 締役会 情報提供等 サ 管理 部 行 社
外監査役 含 監査役 サ 管理 部総務部 え 部監査室 連携 サ 行 締役会開催 あ 事前 議 社外 締役 社外監査役 含 全 締役 全 監査役 通知 周知
．業務執行、監査 監督、指名、報酬決定等の機能 係る事項(現状のコ ポ ト ガバナンス体制の 概要)
当社 監査役会設置会社 あ 会計監査人 設置
1 当社 締役会 締役7 構成 う 社外 締役2 独立役員 あ
締役会規則 毎 1回定例 締役会 必要 応 臨時 締役会 開催 経営 関 要事項 審議 意思決定及び業務執行状況 監督 行 え 社外 締役 独立役員 客観的見地 意見 述 締役会 意思決定 妥当性 適 性
確保 言 提言 行
2 当社 監査役会 常勤監査役1 非常勤監査役2 構成 非常勤監査役2
い 社外監査役 独立役員 あ 監査役3 監査役会 原則毎 1回開 催 必要事項 決議 協議 常勤監査役 監査活動 非常勤監査役 報告
全監査役 情報 共 化 監査役 締役会 出席 締役会 意
思決定 妥当性 適 性 確保 言 提言 行
監査役監査活動 監査役監査計画 い 実施 会計監査人 連携や 部監査室
連携 効率的 実効性 あ 監査体制 構築
う 監査役 活動 当社 経営 対 監査機能 効 作用 効果 得
3 当社 部監査 い 社長直属 あ 業務執行部門 独立 部署 部監査室
設置 部監査室 当社 各部門 各工場 含 及び子会社 監査 部監 査規程及び 度 部監査計画 い 行い 全体 組織 制度及び業務 運営 法 社 規程 経営方針 従 適 効 執行 い 監査 部統制機能 向
部監査室 監査結果 社長 締役 監査役等 報告 必要 応 社長
改善提案 行う 改善状況 い ッ 監査 実施
部監査 実効性 確保
4 当社 千葉第一監査法人 会計監査 い 監査契約 締結 監査法人及び
当社監査業務 従事 監査法人 業務執行社員 当社 間 特別 利害関 あ 第34期連結会計 度 い 業務 執行 公認会計士 氏 橋雄一 大川健哉 あ
千葉第一監査法人 所属 い 監査 数 あ 載 省略
会計監査業務 補 者 公認会計士 公認会計士試験合格者 あ
．現状のコ ポ ト ガバナンス体制を選択している理由
経営 透明性 確保 効率的 健全 経営 維持 企業価値 永 的 向 実現 相応 い体制 あ 考え 現状 コ ガバ ン 体制 選択
．株主その他の利害関係者 関する施策の実施状況
．株主総会の活性化及び議決権行使の 滑化 向けての取組み 補足説明 株 主 総 会 招 集 通 知
期発
株主 皆様 十 議案検討時間 確保 う 能 限 期発 い
集 中 日 回 避 株主総会 設定
当社 11 決算 あ 定時株主総会 毎 2 開催 い 集
中日 あ い 考え
電 磁 的 方 法 議決権 行使
必要 応 検討 い
議 決 権 電 子 行 使 ッ
参 機 関
投 資 家 議 決 権 行 使 環 境 向 向 け
組
必要 応 検討 い
招集通知(要約) 英 文 提供
必要 応 検討 い
．IR 関する活動状況
補足説明
表者自身 説明 無 ャ
作 成 公表
ャ 作成 うえ 当社
公表 検討 い
個 人 投 資 家 向 け 定 期 的 説 明 会 開 催
現時 開催予定 い 及び機関投
資 家 向 け説 明会 資 料 当 社 開 示 検討 い
機関投 資 家 向 け 定 期 的 説明会 実施
定 期 的 及 び 機関投 資 家 向け 決算 説 明会 実 施 検討 い
あ
海 外 投 資 家 向 け 定 期 的 説 明 会 開 催
今 株主構成 確認 検討 い
IR 資 料
掲載
当社 価証券報告書 決算短信 決算説
明会資料 決算情報 外 適時開示情報等 掲載 検討 い
IR 関 部署(担
当者) 設置
管理 部及び経営企画部 IR担当部署 予定 あ
．ステ クホ ダ の立場の尊重 係る取組み状況
補足説明
社 規 程 等
立 場 尊 い 規定
当社 社是 ･ ･ ンバ 経営理念 精神
規定 良好 関 構築 企業価値 向
目指 推進
環境保全活動 CSR 活動等 実施
部統制 関 方針 姿勢 定 サ や豊
木材住環境作 挑戦
対 情 報 提 供 方 針 等 策 定
企業価値向 組 成果 株式 場 い 公 評価 株価
く 映 要 考え
要情報管理規程 規定 株主 投資家
客様 従業員 地域社会等 皆様 対 透明性 高い経
営 行い コ ュ ョン 深 滑 関 構築 当社 対 理 解 進 適 評価 頂く 各種法 規則 準拠 積極的 適 時適 開示 行う方針 あ
． 部統制システム等 関する事項
． 部統制システム 関する基本的 考え方及びその整備状況
当社 会社法及び会社法施行規則 部統制 関 方針 定
． 締役及び使用人 職務 執行 法 及び定款 適合 確保 体制 (1) 締役会規則 及び 会議体規程 会議体 い 各 締役及び 部長 職務
執行状況 い 報告 体制 整備 関 意見 交換
相互 職務執行 監視 監督
(2) 組織 職制 指揮命 系統及び業務 掌等 定 職制規程 業務 掌規程 及び決裁
制度 運用 関 的事項 定 職務権限規程 規程 従い職務
執行 体制 整備 経営環境 変化 対応
(3) 締役及び使用人 職務 執行 法 及び定款 適合 企業倫理 則 社会的責任
果 コン ン 規程 定 締役及び使用人 周知徹底
(4) コン ン 尊 社 風土 醸成 コン ン 推進委員会 設置
事務局 管理 部 事務局 コン ン ュ 作成 締
役及び使用人 配 研修等 実施 締役及び使用人 コン ン 関 知識 高 コン ン 推進体制 構築 強化
(5) 法 違 期発見 祥事 然防 部通報窓口 設け 締役及び
使用人 社 法 違 い 通報 行いや い体制 構築 通報者 対 利益 扱い 行わ い
(6) 部監査 実効的 行わ 確保 体制 業務執行部門 独立 社
長 直轄 部監査室 設置 定期的 部監査 実施
． 締役 職務 執行 情報 保存及び管理 関 体制
(1) 締役 職務執行 文書 要 情報 い 役員規程 機密情報管理
規程 並び 文書管理規程 適 保存及び管理 行う
(2) バ 個人 客 関 情報 適 得 利用 管理
． 損失 危険 管理 関 規程 体制
(1) 管理体制 礎 管理規程 定 管理委員会 当社
事業 巻く様々 評価 見直 適宜対策 講
(2) 測 事態 発生 場合 危機管理規程 社長 部長 対策 部
設置 事態 把握 損失 最 化
(3) 会社 要 課 あ 全 品質 い 専管 組織
全衛生委員会 品質向 委員会 等 設け
． 締役 職務 執行 効率的 行わ 確保 体制
(1) 締役会 定例 回開催 適宜臨時 開催 要事項 関
迅速 的確 意思決定及び業務執行 監督 行う
(2) 職務執行 効率的 行う 適 組織 業務 掌 設定 執行 際 職務
権限 実効性 あ 意思決定 行う
． 当社及び子会社 成 企業集団 け 業務 適 確保 体制
(1) 関 会社 け 要 意思決定 い 当社 関 組 や 業務執行 要事項
当社 報告 組 関 会社管理規程 整備 管理 監督 行う
(2) 関 会社 管理規程 従い 発見 場合 速や 当社 管
理担当部署 報告 行い 当社 関 会社 対 事案 応 支援 行う
(3) 関 会社 自主性 尊 関 会社 組織 業務 掌 職務権限等 職務執行体制 適
見直 職務遂行 意思決定及び指揮体制 最適 状態 保 う 支援
(4) 当社 関 会社相互 い 法 関 会社管理 関 規程 違 事項 発見
場合 当社 部通報窓口 通報 組 定 コン ン 規程
適 対応 行う
(5) 管理 部 関 会社 部統制 統括 部監査室 部監査 実施 管理 部
結果 い 必要 あ 関 会社 対 指示 勧告 行う
． 監査役 補 使用人 関 事項 当該使用人 締役 独立性 関 事項及び当該使用
人 対 指示 実効性 確保 関 事項
(1) 監査役 職務 補 使用人 置く 求 場合 監査役 要請 応 監査
役 職務 補 使用人 置く 任命 解任 異動 い 監査役
意 必要
(2) 監査役 職務 補 使用人 置く場合 当社 業務執行 役職 兼務 監査役
指揮命 職務 遂行 評価 い 監査役 意見 聴 行う
． 監査役 報告 関 体制
(1) 監査役 要 会議 出席 締役等 職務執行状況 聴 関 資料 閲覧
(2) 締役及び使用人 定期的 職務執行状況 監査役 報告
(3) 法 違 コン ン 問 い 監査役 適 報告体制 確保
(4) 監査役 対 報告 行 締役及び使用人 対 利 扱い 禁 周知徹底
． 監査役 職務 執行 い 生 費用 債務 処理 方針 関 事項
(1) 監査役 職務 執行 い 生 費用又 債務 請求 当該監査役 職務 必要
い 認 場合 除 担
． 監査役 監査 実効的 行わ 確保 体制
(1) 表 締役 監査役 適時会合 持 業務報告 別 会社運営 関 意見交換
行い 意思疎通
． 社会的勢力排除 確保 方針及び体制
(1) 当社及び関 会社 法 及び社会的規範 遵 良識あ 企業活動 行 客
献 目指
(2) 社会的勢力及び団体 対 組織 役員及び使用人一体 毅然 態度 対応
引関 一 関 持 い
(3) 社会的勢力対策規程 及び 当要求行 対応 ュ 総務部 該当 部
一体 社会的勢力 対応窓口 所轄警察署や弁護士等 外部 専門機関 連携 体制 構築
． 環境 組 確保 方針及び体制
(1) 当社及び関 会社 良 企業 民 地球環境 保全 十 配慮 環境 対
姿勢
(2) 端材 発生 抑制 再利用や サ 組 循環型社会 構築 向け 力
行う
(3) や 得 廃棄物 発生 場合 産業廃棄物処理委 規程 適 廃棄 行
わ 体制 構築
． 企業 社会的責任 CSR 推進 確保 方針及び体制
(1) 当社及び関 会社 社是 及び ･ ･ ンバ 経営理念 あ
ゆ 事業活動 通 調和 持 能 社会 発展 献
(2) 企業 社会 え 影響 責任 全 ン コ ュ
ョン 通 適 意思決定 健全 関 維持 発展
(3) 業界団体 諸活動等 積極的 参画 木造住宅 豊 社会生活 対 追
求
． 社会的勢力排除 向けた基本的 考え方及びその整備状況
部統制 関 方針 い 当社 社会的勢力排除 向け 的 考え方及
び 整備状況 い 定
1 当社及び関 会社 法 及び社会的規範 遵 良識あ 企業活動 行 客 献
目指
2 社会的勢力及び団体 対 組織 役員及び使用人一体 毅然 態度 対応
引関 一 関 持
3 社会的勢力対策規程 及び 当要求行 対応 ュ 管理 部 該当 部
一体 社会的勢力 対応窓口 所轄警察署や弁護士等 外部 専門機関 連携 体制 構築
．その他
．買 防衛策導入の有無 買 防衛策 入
該当項目 関 補足説明
現時 買 防衛策 入 予定 あ 当社 組 支持 い い 株
主 全 皆様 利益 損 わ い 当社 う 対応
検討い
．その他コ ポ ト ガバナンス体制等 関する事項
部統制 や 管理体制 今 断 力 強化 高度化 い
模式 (参考資料)
適時開示体制 概要 模式
当社 決定事実 決算 関 情報等
子会社 決定事実 関 情報 管理 部 締役会決議予定案 件
管理 部 総務部 適時開示規則 開示 無 確認
機密情報統括管理 責任者 確認結果 検証
表 締役社長 議案 程 承認
締役会 開示承認
監査役会 報告
情報開示
各子会社
管理 部 総務部 適時開示規則 開示 無 確認
機密情報統括管理 責任者 確認結果 検証
表 締役社長 報告
締役会 開示承認
監査役会 報告
情報開示
当社 発生事実 関 情報
各部署 各子会社 緊急事態 発生
管理 部 総務部
報告
管理 部 総務部 適時開示規則 開示 無 確認
機密情報統括管理 責任者 確認結果 検証
表 締役社長 開示承認
監査役会 報告
情報開示
